六方面发力 证监会推进监管转型

　　随着金融各领域管控的放开及市场化的发展，证券业也将毫不动摇地深化市场改革发展、坚定不移地推进监管转型，使资本市场深深根植于实体经济的沃土。

　　在日前举行的“2015人民财经年会”上，证监会研究部署了2015年工作的总体思路和主要任务。根据会议精神，证监会将毫不动摇地深化市场改革发展、坚定不移地推进监管转型，使资本市场深深根植于实体经济的沃土，更好地顺应新常态、服务新常态、引领新常态，为全面建成小康社会和实现中国梦贡献力量。

　　根据会议，证监会将主要在如下六个方面发力：监管转型、发展多层次资本市场、服务创新、提升开放水平、依法治市、风险防范，具体如下：

　　一是持续推进监管转型。今年的一项重点任务是，研究制定证监会权力清单和责任清单，严格做到法无授权不可为、法定职责必须为。同时，按照法无禁止即可为的要求，探索建立证券期货市场外商投资负面清单制度。

　　二是加快发展多层次资本市场。股权市场方面，要继续稳妥推进股票发行注册制改革，壮大主板市场，改革创业板市场，完善“新三板”市场，规范发展区域性股权市场，开展股权众筹融资试点，满足不同规模、不同发展阶段企业差异化的股权融资需求。债券市场方面，要全面落实公司债券发行与交易管理办法，发展证券交易所机构间债券市场，丰富债权融资工具。私募市场方面，要健全私募发行制度，引导私募基金规范发展，调动民间投资积极性。期货及衍生品市场方面，要在确保原油期货、上证50ETF期权和10年期国债期货等顺利挂牌、平稳运行的基础上，做好农产品期货期权试点，推进股指期权试点，增加股指期货品种，研究汇率类期货品种，继续优化期货交易、结算、限仓等基础制度，推动场外衍生品市场发展。

　　三是促进证券期货服务业创新发展。从境外成熟市场经验看，一个繁荣的资本市场与一个发达的证券期货服务业相辅相成，两者互为支撑，缺一不可。为此，要适时放宽我国证券期货服务业准入限制，探索证券期货经营机构交叉持牌，支持业务产品创新，进一步提高其服务实体经济和财富管理的能力。

　　四是稳步提升资本市场开放水平。要顺应经济发展新常态对市场双向开放的新要求，优化沪港通机制，研究推出深港通，便利境内企业境外发行上市，推动A股纳入国际基准指数，完善QFII和RQFII制度，增强我国资本市场的国际竞争力，更好地服务我国经济参与全球竞争。

　　五是全面推进依法治市。坚持立法先行，继续配合全国人大做好证券法修订和期货法制定工作，推动出台相关行政法规和司法解释，推进资本市场法律实施规范体系建设，夯实资本市场法治基础。坚持严格执法，完善以查审分离为核心的执法体制，加强与相关部委的执法协作，从严惩处各类违法违规行为，决不让破坏规矩的人逍遥法外。坚持把投资者保护作为重中之重，加强对中小投资者的风险教育和揭示，启动行政和解试点，完善违法责任主体先行赔付机制，使投资者保护全面渗入监管工作的各环节。

　　六是切实加强风险防范。这是资本市场的永恒主题，在当前经济形势比较复杂、市场交投比较活跃的情况下，更不能掉以轻心，有丝毫松懈。要着力加强系统性风险监测监控，健全风险预警机制，防范市场内外部风险相互传导、交叉叠加，牢牢守住不发生系统性区域性风险的底线。

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