证监会金融牌照申请指引之证券公司篇

为促进互联网金融行业规范稳健发展，方便广大互联网金融从业机构申请金融牌照，笔者依据现行金融监管框架体系，对证监会审批的金融牌照进行了全面系统梳理。证监会审批的金融牌照总计6张，包括但不限于：证券公司、外资参股证券公司、证券投资基金管理公司、独立基金销售公司、期货公司、证券期货投资咨询公司。笔者在本文中将对证券公司金融牌照申请要点进行解读，敬请广大互联网金融从业机构继续关注下一篇：证监会金融牌照申请指引之外资参股证券公司篇。笔者将证券公司金融牌照申请要点解读如下：

1法律依据

1.1《证券法》；

1.2《证券公司监督管理条例》。

2注册资本

2.1经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；

2.2经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；

2.3经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元；

2.4证券公司的注册资本应当是实缴资本。

3经营范围

3.1证券经纪；

3.2证券投资咨询；

3.3与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

3.4证券承销与保荐；

3.5证券自营；

3.6证券资产管理；

3.7其他证券业务。

4设立条件

4.1有符合法律、行政法规规定的公司章程；

4.2主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；

4.3有符合本法规定的注册资本；

4.4董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

4.5有完善的风险管理与内部控制制度；

4.6有合格的经营场所和业务设施；

4.7法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

5设立程序

5.1国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；

5.2证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照；

5.3证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

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