监管新规：7月1日起双线报送 深圳整改已落地

尽管行业整改尚未全部完成，但区域股权市场信息报送监管新规即将生效。

互金咖获悉，证监会今年3月初公布的《区域性股权市场信息报送指引（试行）》（《指引》）即将于2018年7月1日起施行。

根据《报送指引》，区域性股权市场运营机构应当依照法律、行政法规、部门规章和本指引，向所在地省级人民政府金融监管部门和中国证监会派出机构“双线”报送区域性股权市场有关信息和资料。

不过，从行业整改进程来看，整体推进并不尽如人意。今年4月27日，证监会官网发布了公示全国区域性股权市场运营机构备案名单（第一批）。

截至2018年3月底，全国36个省、自治区、直辖市、计划单列市（其中云南、西藏尚未设立区域性股权市场）中有21个地区已按规定要求向证监会备案了区域性股权市场运营机构情况。其中，上述名单中就没有广东和深圳。

6月14日，从证监会官网当天最新披露的信息来看，深圳区域股权市场整改进程已落地。

7月1日起“双线”报送

截至目前，对区域股权市场采取的是证监会和地方政府“双线”监管的方式。因此，信息报道也是采取“双线”报送的方式。

据互金咖了解，《指引》主要包括：报送内容方面明确采取分类报送的方式；报送方式明确采用电子报送和书面报送方式；报送要求，明确区域性股权市场运营机构应当真实、准确、完整报送信息，证监会对报送情况纳入评测范围。

此前，证监会新闻发言人高莉表示，区域性股权市场是主要服务于所在省级行政区域内中小微企业的私募股权市场，是多层次资本市场体系的重要组成部分，是地方人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台。因此，规范区域性股权市场信息报送是重要监管工具箱。

《指引》主要内容包括：

一、《指引》明确采取分类报送的方式，规定了日常备案、定期报送、重大事件报告的内容，并要求一次性报送区域性股权市场运营机构、办理登记结算业务机构、中介机构基本信息以及运营机构业务操作细则、自律管理规则等。

二、《指引》明确采用电子报送和书面报送两种方式。日常备案信息、定期报送信息、运营基本信息通过证监会中央监管信息平台报送，重大事件立即以书面等形式报告，其他事项以书面等方式报送。通过中央监管信息平台报送信息避免了运营机构多头报送问题，提高了信息统计、分析、监测工作的科学性，体现了便民高效和科技监管的原则。

三、《指引》明确区域性股权市场运营机构应当真实、准确、完整报送信息并建立信息报送管理制度，证监会派出机构将运营机构信息报送情况纳入对区域性股权市场的监测评估范围。

四、《指引》明确地方金融监管部门负责督促运营机构报送信息，查看并及时处理发现的问题；证监会派出机构发现问题的应提示地方金融监管部门督促运营机构处理，并予以指导、协调和监督。

此前，自从去年以来，各地已在加快落实新的区域股权市场监管体系。公开信息显示，北京、深圳、天津、吉林、宁夏、山西等多地证监局和地方金融办签署合作备忘录，推进专项检查及清理整顿，建立协作和共享机制、明确监管细则与事权责任。

今年3月，上海市政府出台《关于推进本市区域性股权市场规范健康发展的若干意见》，在新监管架构下进一步指导未来上海股权交易市场建设和发展。

前海股交中心“三合一”

此外，另据证监会官网当天披露，深圳证监局按照证监会清整办统一部署，推动辖区区域性股权市场整合取得重要进展。

深圳市政府于近期确定将新组建的深圳前海股权交易中心有限公司（前海股交中心）作为深圳市区域性股权市场唯一合法运营机构，整合原三家涉及区域性股权市场的相关业务。目前，前海股交中心已完成工商注册。

据天眼查显示，前海股交中心成立日期为2018年4月28日，公司注册资本资金5亿元。其中，前海股交投资控股（深圳）有限公司为公司控股股东，持股比例为51%；深圳联合产权交易所股份有限公司、深圳文化产权交易所有限公司、前海金融控股有限公司分别持股20.00%、15.00%、14.00%。

作为前海股交中心的控股股东，前海股交投资控股（深圳）主要由中信证券、国信证券、安信证券等三家券商发起，分别持股12.74%、10.62%、8.49%。此外，还有多家上市公司参与其中。

2017年，深圳证监局与深圳市金融办签署了区域性股权市场监管合作备忘录，明确职责分工与协作方式。下一步，深圳证监局将继续支持督促地方政府做好后续监管细则出台、机构检查、持续监管等工作，防范和化解金融风险。

互金咖注意到，就在5月9日，深圳市人民政府发布关于区域性股权市场运营机构通告称，前海股交中心为深圳区域股权市场指定唯一合法运营机构。

根据深圳市人民政府作出的过渡性安排，要求前海股交投资控股（深圳）、深圳联合产权交易所股份有限公司、深圳文化产权交易所有限公司不得再从事相关区域性股权市场业务，在1个月内将区域性股权市场相关业务及相关的数据档案资料等移交至前海股交易中心，并同步办理经营范围变更手续。上述三家公司各自承担原有业务风险。

另据统计，深圳证监局配合深圳市公安机关2017年共查处非法期货会员单位88家，刑事拘留犯罪嫌疑人662人，依法逮捕448人，并破获1家地方交易场所涉嫌特大艺术品投资**专案，对非法交易场所及会员单位的违法违规活动予以严厉打击，形成强烈震慑力，有效遏制了辖区非法期货犯罪活动。

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